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PPP合同核心條款:公用設施項目下的特定條款


一、付費和調(diào)價機制


由于多數(shù)公用設施項目的產(chǎn)品或服務均可以量化,因此此類項目通常采用以實際使用量為基礎的付費機制,例如按使用量付費的政府付費機制或者使用者付費機制。同時,由于公用設施項目的產(chǎn)品,如水、電、燃氣等,涉及公共安全和公眾利益,通常受到政府的嚴格監(jiān)管并由政府統(tǒng)一定價,因此如果在使用者付費機制下,政府的定價無法使項目公司收回成本并獲得合理收益,也有可以考慮采用可行性缺口補助機制。


(一) 購電安排


對于供電項目而言,購電安排是最為核心的條款,直接關系到項目公司的投資回報。為了確保供電項目建成后能夠通過售電收回成本并獲取收益,在電力購買協(xié)議或 PPP 項目合同中有可能會為購電方設定一些強制性的購電安排。常見的購電安排包括以下兩種:


1.照付不議


是指規(guī)定一個最小凈輸出發(fā)電量,只要項目公司達到該最小凈輸出量的發(fā)電能力并且不存在項目公司違約等情形,購電方就有義務按照該最小凈輸出發(fā)電量向項目公司支付電費,而不論項目公司是否實際生產(chǎn)了該部分的電量。如果能夠超出最小凈輸出發(fā)電量的發(fā)電能力,購電方則可根據(jù)其需求和實際購得的電量支付電費。

這種購電安排,可以為項目公司的收入提供一定保障,有助于提高項目的可融資性,一般在煤電項目中較為常見。


2. 強制購買


是指購電方有義務購買該供電項目所發(fā)的全部電量并根據(jù)所發(fā)的電量支付電費,而無論購電方是否真正需要。但如果非因政府方原因,項目公司沒有實際發(fā)出電量,則項目公司將無法獲得付費。這種安排在風力發(fā)電、太陽能發(fā)電等新能源發(fā)電項目中較為常見。


(二) 電價組成要素


在不同供電項目中的電價組成要素可能不同,通常包括容量電價和電量電價中的一種或兩種。


1. 容量電價


容量電價是基于項目是否達到合同約定的容量標準而支付的電價,與項目是否被實際使用無關,可以看作是可用性付費的一種形式。根據(jù)項目的具體情況,容量電價通常由項目的建設成本、固定的運營維護成本等組成。  

在采用容量電價時,合同中通常會就發(fā)電機組的額定功率、可用小時數(shù)等設定嚴格的標準,如果項目公司無法達到該標準,則會扣減相應的付費;如果項目的實際性能優(yōu)于合同約定的標準,在一些項目中還有可能獲得相應的獎勵。


2. 電量電價


電量電價是基于項目公司每月實際供應的電量來進行支付的電價形式。電量電價通常會根據(jù)季節(jié)及用電的峰谷時段設臵不同的價格,以激勵項目公司在電力供應緊張時期多供電。電量電價的組成通常包括燃料成本以及非固定的運營維護成本等。


(三) 電價調(diào)整機制


電價的調(diào)整機制主要包括基于公式調(diào)整機制和協(xié)商調(diào)整機制兩種。


1. 公式調(diào)整機制

在電價調(diào)整公式中,通常可能會以燃料價格變動、利率變動、消費者物價指數(shù)等作為主要的調(diào)價系數(shù),當上述系數(shù)變動達到約定的幅度時即可觸發(fā)調(diào)價程序,按調(diào)價公式自動調(diào)整電價。


2. 協(xié)商調(diào)整機制

在一些供電項目中,雙方會在項目采購階段根據(jù)項目預算成本初步確定電價和電價組成要素,待項目建成后如果實際結算成本與預算成本差別較大的,雙方再根據(jù)實際結算成本對電價和電價組成要素進行重新談判。這種調(diào)價方式,也稱為成本加成電價模式。


與之相對應的是饋網(wǎng)電價模式,即雙方在項目采購階段確定一個固定的饋網(wǎng)電價,并且在項目在實施過程中不會因?qū)嶋H成本與預算成本有差別而對該電價進行調(diào)整。但在國際 PPP 實踐中,一些以饋網(wǎng)電價為基礎的供電項目,也可能設定一些調(diào)價機制,但通常調(diào)價幅度有限,并且一般不需要雙方再次協(xié)商。


二、連接設施建設


與其他領域項目不同,一些公用設施項目需要建設一些與公共管網(wǎng)連接的設施才能實現(xiàn)運營。例如,供電項目中與國家電網(wǎng)鏈接的輸變電設施,供熱項目中與城市現(xiàn)有供熱管網(wǎng)連接的換熱站、管道等。因此,在這類公用設施項目的 PPP 項目合同中,通常會詳細規(guī)定有關連接設施的建設條款。


實踐中,根據(jù)項目具體情況的不同,關于連接設施的建設責任由哪一方承擔通常有以下三種情形:


(一) 全部由政府負責建設

但在這種情形下,為了確保該連接設施建設與項目建設和運營配合,通常會在 PPP 項目合同中規(guī)定:


1. 建設標準,以確保政府所建設的連接設施能夠與項目設施相連接,并且符合項目正常運營的要求;


2. 完工時間要求。如果必要的連接設施沒有完工,即使項目已達到開始運營的條件,也仍然無法開始運營。因此在 PPP 項目合同中通常會規(guī)定,政府有義務在項目設施完工時或之前完成連接設施的建設。如果政府無法按照合同約定的要求完工,項目公司將可能獲得一定的救濟,如項目期限延長、損害賠償?shù)取?/P>


3. 政府建設連接設施的費用承擔,通常由雙方在合同中約定。


(二) 由項目公司和政府方共同負責建設

為此,PPP項目合同中通常會規(guī)定:


1. 各方的義務和責任范圍,包括應建設的工程范圍、建設的標準以及完工時間和進度要求等;


2. 雙方互相通知和報告的義務,以確保一方能夠及時了解對方設施的建設情況;等等。


(三) 全部由項目公司負責建設

如果全部由項目公司負責建設,該連接設施通常會包含在整個項目設施的范圍內(nèi),并在項目的建設條款中對連接設施設計、建設標準和要求進行規(guī)定。與此同時,在 PPP 項目合同中可能不會專門針對連接設施規(guī)定完工時間,而是與整個項目開始運營的時間相結合。


三、原料供應


一些公用設施項目的運營通常會與原料供應緊密相關。因此,保障原料的持續(xù)穩(wěn)定供應是這些公用設施項目需要解決的關鍵問題。具體項目的原料供應由哪一方負責,需要根據(jù)原料的特性、項目公司取得原料的能力等進行綜合評估。


(一) 由項目公司負責

對于可在公開市場上購買的原料,例如原煤、水泥等,原料供應的風險和責任通常由項目公司自行承擔。為了確保原料供應能夠滿足項目運營的要求,項目公司通常會根據(jù)項目的需求,制定詳細的供應計劃,并力爭與原料供應商簽訂長期的原料供應合同,以盡可能地降低原料供應風險。 


(二) 由政府方負責

在原料無法從公開市場上取得、僅能由政府供應(例如污水、垃圾),或者項目公司無法承擔有關原料供應風險的情形下,通常會約定由政府負責供應原料,同時會在合同中對原料的質(zhì)量和數(shù)量予以明確約定。 



四、環(huán)境保護責任


一些公用設施項目的運營會產(chǎn)生“三廢”和噪聲,對環(huán)境造成不利影響,因此在 PPP 項目合同中會明確規(guī)定這類項目的建設運營所應遵守的環(huán)保標準和應履行的環(huán)境保護責任。項目公司的環(huán)境保護責任通常包括:


(一)按照有關環(huán)保要求,建設相應的環(huán)保設施并采取環(huán)境污染防治措施,確保項目建設、運營期間產(chǎn)生的廢水、廢氣、固體廢棄物以及噪聲滿足相應的環(huán)保標準;


(二)遵守有關公共衛(wèi)生和安全生產(chǎn)等法律法規(guī)的規(guī)定;


(三)在項目的建設、運營期間應采取一切合理的措施盡量減少對項目設施周圍建筑物和居民區(qū)的干擾;等等。


 
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